建设行业文化、防范道德风险工作纲要

行业文化建设的重要意义：
①健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；
②健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；
③健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；
④健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。其中，合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证。

（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；

（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；

（3）坚持专业精神，提升服务能力；

（4）坚持稳健经营，促进健康发展；

（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；

（6）牢记社会责任，展现良好形象。

（1）行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。

（2）组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。

（3）观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

证券公司文化建设实践评估（2023新增）