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行业文化建设的基本要求

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行业文化建设的基本要求考点解析

所属考试：证券从业
授课老师：孙婧
所属科目：证券市场基本法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范/第一节 证券行业文化建设/行业文化建设的基本要求

行业文化建设的基本要求介绍

（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；

（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；

（3）坚持专业精神，提升服务能力；

（4）坚持稳健经营，促进健康发展；

（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；

（6）牢记社会责任，展现良好形象。

专题更新时间：2023/12/29 15:30:53

行业文化建设的基本要求考点试题

单选题 1.下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。
A . 牢记社会责任，展现良好形象
B . 坚持依法合规，筑牢发展基础
C . 坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D . 坚持盈利导向，回馈股东信任
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判断题 2.加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（）
A . 错
B . 对
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多选题 3.下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（  ）。
A . 坚持依法合规，筑牢发展基础
B . 坚持专业精神，提升服务能力
C . 坚持诚实守信，恪守职业操守
D . 坚持稳健经营，促进健康发展
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多选题 4.下列属于行业文化建设基本要求的是（）。
A . 坚持依法合规，牢固发展基础
B . 坚持诚实守信，恪守职业操守
C . 坚持专业精神，提升服务能力
D . 坚持稳健经营，促进健康发展
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单选题 5.某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的（）。
A . 坚持专业精神，提升服务能力
B . 坚持依法合规，筑牢发展基础
C . 坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D . 坚持诚实守信，恪守职业操守
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大咖讲解：行业文化建设的基本要求

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
233网校证券从业、期货从业独家网课签约老师，曾就职于多家大型证券、期货公司，具有丰富的金融从业培训经验，外汇分析师，大学生金融交易大赛评委，同时拥有金融类多个从业资格。
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行业文化建设的重要意义

行业文化建设的重要意义：
①健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；
②健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；
③健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；
④健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
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行业的文化理念

“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。其中，合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证。
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行业文化建设十要素

（1）行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。

（2）组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。

（3）观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
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典型案例
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建设行业文化、防范道德风险工作纲要

建设行业文化、防范道德风险工作纲要（2023新增）

（1）加强证券行业文化建设的总体目标

（2）加强证券行业文化建设的总体思路

（3）加强证券行业文化建设的总体方案

（4）加强证券行业文化建设的工作保障
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证券公司文化建设实践评估

证券公司文化建设实践评估（2023新增）

评估指标

基础指标、加分指标和扣分指标

评估计分

设定基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分或扣分，以确定证券公司的实践评估计分。

评估结果

中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。

结果运用

实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至12月31日。

证券公司不得将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。