您现在的位置:233网校 >证券从业 > 知识库 > 证券市场基本法律法规

证券公司的一般性规定

来源:233网校 2023-12-18 17:37:48

证券公司的一般性规定

证券公司的一般性规定(★★)

(1)证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定

依法审慎经营

 

依法经营:证券公司在经营过程中,应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,确保经营行为的合规性。

审慎经营:证券公司应结合自身各方面的实际情况,开展经营活动,确保各项活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

履行诚信义务

证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

(2)证券公司股东和实际控制人的禁止行为

①滥用权力;

②占用证券公司或者客户的资产;

③损害证券公司或者客户的合法权益。

(3)证券公司的设立条件

①有符合法律、行政法规规定的公司章程;

②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

③有符合《证券法》规定的公司注册资本;

④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

⑤有完善的风险管理与内部控制制度;

⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

⑦法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

课程推荐:想要快速通过证券考试应该怎么做?建议跟着王佳荣、孙婧、李泽瑞老师的课程来学习,更快的帮你梳理知识难点,答疑老师在线帮你答疑解惑,节省时间,助力你备考,

答疑互助:添加233网校证券从业学霸君微信号【sun233wx】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

证券报考:【】【】【

考试推荐:】【】【

刷题神器:】【】【

证券刷题小程序.png

相关阅读

距2024证券考试预计还有

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料