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2016年银行业专业人员初级资格考试《风险管理》考试大纲

来源:233网校 2016-04-19 09:43:00

  考试目的

  通过本科目考试,考查从业人员对商业银行风险管理主要策略的掌握,分析和判断监管部门、市场约束对商业银行控制风险的保障作用。考察从业人员对商业银行所面临的八大类主要风险的识别与计量、评估与报告、监测与控制。

  考试内容

  一、风险管理内容

  (一)风险与风险管理的主要内容;

  (二)商业银行风险的主要类别:信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国别风险、声誉风险、法律风险、战略风险;

  (三)商业银行风险管理的主要策略:风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿;

  (四)商业银行的风险与资本;

  (五)风险管理的数理基础、分析与运用;

  二、商业银行风险管理的基本架构

  (一)商业银行风险管理环境;

  (二)商业银行风险管理组织及其职责;

  (三)商业银行风险管理流程;

  (四)商业银行风险管理信息系统。

  三、信用风险管理

  (一)信用风险识别的主要内容和方法;

  (二)信用风险计量;

  (三)信用风险监测与报告;

  (四)信用风险控制;

  (五)信用风险资本计量。

  四、市场风险管理

  (一)市场风险识别的主要内容和特征;

  (二)市场风险计量;

  (三)市场风险监测与控制;

  (四)市场风险资本计量方法;

  (五)交易对手信用风险的计量和管理。

  五、操作风险管理

  (一)操作风险的主要内容和特征;

  (二)操作风险评估;

  (三)操作风险控制;

  (四)操作风险监控与报告;

  (五)操作风险资本计量。

  六、流动性风险管理

  (一)流动性风险识别;

  (二)流动性风险评估;

  (三)流动性风险监测与控制。

  七、其他风险管理

  (一)国别风险管理的内容及基本做法;

  (二)声誉风险管理的内容及基本做法;

  (三)战略风险管理的内容及基本做法。

  八、风险评估与资本评估

  (一)全面风险与资本评估程序的内容;

  (二)风险评估的内容、流程和最佳实践;

  (三)压力测试的内容和做法;

  (四)资本评估:资本功能与分类,资本规划的主要内容和流程

  (五)资本充足评估报告的基本内容

  九、银行监管与市场约束

  (一)监管机构的监督检查

  (二)市场约束机制。

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