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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
11、 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向(  )报告。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.公司董事会

12、 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由(  )负责解释。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院法制委员会

13、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在(  )工作日内对公司进行现场检查。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

14、 期货交易所应当在每一年度结束后(  )内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A.30日
B.3个月
C.4个月
D.6个月

15、 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是(  )。
A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D.决定专门委员会的设置

16、 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在(  )内通知期货公司。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

17、《期货交易管理条例》的施行时间是(  )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

18、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(  )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

19、 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起(  )工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个

20、 期货公司存管的期货保证金属于(  )。
A.期货公司所有
B.期货交易所所有
C.中国证监会所有
D.客户所有

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