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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
41、 会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括(  )。
A.会员的权利和义务
B.会员资格及其管理办法
C.对会员的纪律处分
D.对会员的奖励办法

42、 在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(  )。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.商务部
D.中国证监会及其派出机构

43、 期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

44、 绎(  )批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国期货业协会
D.商务部

45、 期货公司会员应当根据(  )统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国金融期货交易所

46、 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过(  )个交易日;案情复杂的,可以延长至(  )个交易日。
A.10;20
B.15;20
C.10;30
D.15;30

47、 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(  )。
A.给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款
B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
C.处以5万元以上10万元以下的罚款
D.给予降级直至开除的纪律处分

48、 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起(  )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

49、 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由(  )依法核准。
A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

50、 下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(  )。
A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C.理事会会议至少每半年召开一次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

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