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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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91、 申请人有以下哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(  )
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.申请人被依法采取停业整顿
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进-步说明、解释


92、 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(  )测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者的开户申请材料。
A.金融期货仿真交易经历
B.商品期货交易经历
C.资金状况
D.法律知识


93、 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列申请材料。(  )
A.变更股权申请书
B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

94、 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料。(  )
A.变更法定代表人申请书
B.股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的,从其规定
C.拟任法定代表人任职资格证明
D.中国证监会规定的其他材料


95、 期货业协会会费主要包括(  )。
A.入会费
B.会员年会费
C.特别会员年会费
D.会员月会费


96、 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准。(  )
A.净资本不得低于人民币2500万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于60%
D.负债与净资产的比例不得高于150%


97、(  )依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.中国期货业协会
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所


98、期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的(  )等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.相关投资经历
B.财务状况
C.诚信状况
D.基本情况


99、 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外。(  )
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D.从业人员所在机构经评定可公开的信息


100、 期货公司在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列哪些行为?(  )
A.向客户做获利保证
B.与客户约定分享收益
C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格
D.以公司名义收取服务报酬


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