共60道，每道0．5分，共30分。
61、
下列哪种情形属于透支交易?（ ）
A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易
B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓
C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易
D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易
62、
期货公司应当按照信息公示有关规定，在（ ）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
A．营业场所
B．公共场所
C．中国期货业协会网站
D．公司网站
63、
营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导（ ）的投资者参与期货交易。
A．无投资意愿
B．无风险承受能力
C．无交易经验
D．无期货专业知识
64、
下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有（ ）。
A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会或者股东大会决定解散
C．中国证监会决定关闭
D．工商行政管理部门决定关闭
65、
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料。（ ）
A．金融期货经纪业务资格申请书
B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
C．从事金融期货经纪业务的计划书
D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告
66、
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的下列哪些人员?（ ）
A．副总经理
B．首席风险官
C．营业部负责人
D．人力资源部负责人
67、
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（ ）
A．风险监管指标不符合规定
B．高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C．超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D．其他影响资产管理业务正常开展的情形
68、
修改单位客户的以下哪些信息，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。（ ）
A．客户名称
B．客户住所
C．组织机构代码
D．营业执照号码
69、
营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。
A．公司总经理
B．董事长
C．人事部负责人
D．首席风险官
70、
保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A．公开
B．合理
C．有效
D．机构投资者优先于个人投资者
