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2016年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试卷及答案(一)

来源:233网校 2016-08-19 14:17:00

  31.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。

  A.董事长

  B.监事会

  C.总经理或者相关负责人

  D.期货公司

  32.期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  33.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上。

  A.5

  B.4

  C.3D2

  99

  34.期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

  35.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。

  A.1000万元

  B.1500万元

  C.3000万元

  D.3500万元

  36.期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于()。

  A.3年

  B.5年

  C.7年

  D.10年

  37.在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.商务部

  38.证券公司从事期货中问介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  A.协助开户

  B.风险控制

  C.业务隔离

  D.内部控制

  39.证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户提供融资的利率约定

  40.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在()内拒绝受理其从业资格申请。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

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