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2016年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试卷及答案(二)

来源:233网校 2016-08-19 14:35:00

  51.在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保()对应关系准确。

  A.客户姓名或者名称

  B.特殊单位客户

  C.分户管理资产

  D.期货结算账户

  52.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括()。

  A.督促期货公司建立健全内控、合规制度

  B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

  C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

  D.保护投资者合法权益

  53.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。

  A.投资者的经济实力

  B.金融期货产品认知能力

  C.投资者的获利能力

  D.投资经历

  54.期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的金融期货基础知识。

  A.金融期货法律法规

  B.金融期货业务规则

  C.金融期货的产品特征

  D.期货交易技术分析方法

  55.若某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包括()。

  A.交易手续费

  B.税金

  C.利润

  D.利息

  56.期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。

  A.期货投资咨询业务资格申请书

  B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

  C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

  D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

  57.由中国期货业协会制定期货投资咨询服务()格式。

  A.合同结构

  B.风险分析书

  C.合同指引

  D.风险揭示书

  58.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  A.本公司的研究报告

  B.其他公司的研究报告

  C.合法取得的研究报告

  D.一切研究报告

  59.营业部负责人不能兼任的职务有()。

  A.其他营业部负责人

  B.财务负责人

  C.董事

  D.监事

  60.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()等相关期货从业人员的责任。

  A.客户开发人员

  B.服务人员

  C.公司高级管理人员

  D.审核人员

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