1.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )
A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
答案：C
2、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )
A公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
B公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅
D公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
答案：ACD
3.2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是( )
A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司
答案：BCD
4.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下2题
(1)下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )
A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
答案：CD
(2)因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是( )
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
答案：AB
