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2017年期货从业资格考试《法律法规》考前综合专练(1)

来源:233网校 2017-03-18 16:22:00

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是(  )。

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

答案:CD

6.吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是(  )

A.9万元

B.10万元

C.8万元

D.6万元

答案:AB

7.某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债为1000万元,客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时,假定期净资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:

(1)该公司期末净资本为(  )

A.6000万元

B.5500万元

C.4700万元

D.4200万元

答案:D

(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是(  )

A.净资本

B.净资本∕客户权益总额

C.净资本∕净资产

D.负债∕净资产

答案:B

8.甲是某期期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括(  )。

A期货公司在期货交易所的会会员资格费

B期货公司在期货交易所的交易席位

C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

答案:ABC

(2)下列説法中正确的是(  )P145

A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

C期货公司在有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

答案:ABC

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