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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第四套

来源:233网校 2014-06-04 15:44:00
101. 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?( )
A、单个股东的持股比例增加到3%以上
B、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
C、持有5%以上股权的股东受让股权
D、有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权


102. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。
A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B、符合持续性经营规则
C、近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D、近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件


103. 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A、变更营业部营业场所的详细计划
B、拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
C、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D、拟变更后的营业场所消防检验合格证明


104. 期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A、业务
B、人员
C、资产
D、场所


105. 期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )
A、变更名称
B、涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
C、合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D、被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产


106. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列哪些职责?( )
A、审议并决定客户保证金安全存管制度
B、审议并决定风险管理制度
C、确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D、审议并决定内部控制制度


107. 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。
A、内容
B、处理方式
C、格式
D、处理日期


108. 期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。
A、备案的自有资金账户
B、备案的期货保证金账户
C、登记的风险准备金账户
D、登记的期货结算账户


109. 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?( )
A、限制或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利


110. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。
A、责令停业整顿
B、通知出境管理机关依法阻止其出境
C、指定其他机构托管
D、接管


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