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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第四套

来源:233网校 2014-06-04 15:44:00
71. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括( )。
A、一般结算担保金
B、基础结算担保金
C、变动结算担保金
D、特别结算担保金


72. 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。
A、违约会员的自有资金
B、期货交易所风险准备金
C、期货交易所自有资金
D、结算担保金


73. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有( )。
A、提高交易保证金标准
B、调整涨跌停板幅度
C、按一定原则减仓
D、以上都正确


74. 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施,应当在采取措施后及时报告中国证监会?( )
A、限制开仓
B、提高保证金标准
C、限制平仓
D、强行平仓


75. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。
A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好


76. 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以( )。
A、与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B、责令改正
C、出具警示函
D、对负责人采取拘留等强制措施


77. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有( )。
A、规范期货公司运作
B、规范期货从业人员的执业行为
C、防范经营风险
D、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理


78. 期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?( )
A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况


79. 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
A、具有从事期货业务3年以上经验
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年


80. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。
A、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之El起未逾5年
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年


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