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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(3)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
91. 当(  )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A、期货市场行情发生重大变化
B、现货市场行情发生重大变化
C、客户可能出现风险
D、市场系统性风险


92. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当(  )。
A、勤勉尽责、独立客观
B、严格区分客观事实与主观判断
C、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D、对重要事实予以明示


93. 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(  )。
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明


94. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(  )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A、期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B、期货公司的临时报告存在重大遗漏
C、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D、违反有关风险监管指标管理规定


95. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括(  )。
A、具有大学专科以上学历
B、通过中国证监会认可的资质测试
C、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D、担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历


96. 期货公司金融期货结算业务资格分为(  )。
A、普通结算业务资格
B、特别结算业务资格
C、交易结算业务资格
D、全面结算业务资格


97. 金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的(  ),审慎决定自己是否参与金融期货交易。
A、生理及心理承受能力
B、产品认知能力
C、风险控制能力
D、经济实力


98. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(  )公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、客户开发人员
B、审核人员
C、服务人员
D、相关部门负责人


99. 在我国,任何单位或者个人不得违规使用(  )用于进行期货交易。
A、信贷资金
B、财政资金
C、自有资金
D、银行资金


100. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法中正确的有(  )。
A、每届任期3年
B、监事会成员不得少于2人
C、监事会设主席1人,副主席若干人
D、监事会设主席1人,副主席1至2人


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