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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(3)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
41. 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起(  )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日


42. 我国期货交易所会员必须是(  )。
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织


43. 会员制期货交易所的总经理、副总经理由(  )任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会


44. 期货公司股东、董事不能越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会


45. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(  )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个


46. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请目前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(  )。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元


47. 中国证监会派出机构应当在(  )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个


48. 证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(  )。
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%


49. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由(  )承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担


50. 公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由(  )承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人


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