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证券专项业务资格考试只有从业人员才能考吗?

来源:233网校 2019年3月13日

证券专项业务资格考试包括了证券分析师考试、证券投资顾问考试、保荐代表人考试,对应的考试科目分别是《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》、《投资银行业务》。

一般从业资格考试合格的人员,都可以报考专业资格考试的相关科目,没有对于是否是从业人员的要求。

需要注意的是,尽管考试没有相关要求,对于执业注册,专业资格类别的一般都有学历、工作经验方面的要求。

一、申请从事证券投资咨询业务(其他)应具备什么条件?

答: 申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

二、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?

答:申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

三、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?

答:申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

四、申请保荐代表人资格应具备什么条件?

答: 申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(九)具备3年以上保荐相关业务经历;

(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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责编:xuqing

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