证券交易考试章节
第一章证券交易概述
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元
第二章证券交易程序
第一节证券交易程序概述
第二节证券账户和证券托管
第三节委托买卖
第四节竞价与成交
第五节交易结算
第三章特别交易事项及其监管
第一节特别交易规定与交易事项
第二节交易信息和交易行为的监督与管理
第四章证券经纪业务
第一节证券经纪业务概述
第二节证券经纪业务的营运管理
第三节证券经纪业务的营销管理
第四节证券经纪业务的风险及其防范
第五节证券经纪业务的监管和法律责任
第五章经纪业务相关实务
第一节股票网上发行
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节代办股份转让
第五节期货交易的中间介绍
第六章证券自营业务
第一节证券自营业务的含义与特点
第二节证券公司证券自营业务管理
第三节证券自营业务的禁止行为
第四节证券自营业务的监管和法律责任
第七章资产管理业务
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节资产管理业务的基本要求
第三节定向资产管理业务
第四节集合资产管理业务
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节资产管理业务的监管和法律责任
第八章融资融券业务
第一节融资融券业务的含义及资格管理
第二节融资融券业务的管理
第三节融资融券业务的风险及其控制
第四节融资融券业务的监管和法律责任
第五节转融通业务
第九章债券回购交易
第一节债券质押式回购交易
第二节债券买断式回购交易
第三节债券回购交易的清算与交收
第十章证券登记与交易结算
第一节证券登记
第二节证券交易清算与交收
第三节结算账户的管理
第四节证券交易的结算流程
第五节结算风险及防范
后记
