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2012年证券交易上机考前预测试题及答案(2)

来源:233网校 2012年11月29日
31.根据新股网上竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为( )。
A.实际发行价格
B.第一笔买入申报价
C.平均发行价
D.发行底价
32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户
B.银行向客户
C.银行向证券公司
D.证券公司向银行
33.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量

买入或卖出

申报价格(元/股)

申报数量(股)

卖三

5.40

800

卖二

5.39

300

卖一

5.38

2000

买一

5.37

1500

买二

5.36

800

买三

5.35

1800

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令,价格为5.39元,数量为2600股,那么成交情况为( )。
A.成交300股,价格为539元
B.成交1800股,价格为535元
C.成交2300股,价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股,价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
34.证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称
B.机构专用
C.机构所使用的交易席位号
D.交易席位所属的公司名称
35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.其营业柜台
36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
( ),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券承销商
D.证券交易所
38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚
不包括( )。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解
的内容,下列不属于其内容的是( )。
A.合法的证券公司
B.投资品种的选择
C.委托买卖方式的选择
D.全权委托投资
40.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86


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