2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。
A．正确
B．错误

102、 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （　　）
A．对
B．错

103、 证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（　　）
A．对
B．错

104、 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
A．正确
B．错误

105、 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（　　）
A．正确
B．错误

106、 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）
A．正确
B．错误

107、 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。
A．正确
B．错误

108、 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。
A．正确
B．错误

109、 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方
A．对
B．错

110、 开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
A．正确
B．错误