2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)

131、 可转换债券具有债权和股权的双重性质。（　　）
A．对
B．错

132、 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。
A．对
B．错

133、 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （　　）
A．对
B．错

134、 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（　　）
A．对
B．错

135、 受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（　　）
A．对
B．错

136、 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为.
A．对
B．错

137、 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （　　）
A．对
B．错

138、 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
A．正确
B．错误

139、 在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（　　）
A．对
B．错

140、 按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。
A．正确
B．错误