2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B
111、 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　）

112、 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（　　）


113、 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（　　）


114、 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。（　　）


115、 股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。（　　）


116、 我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案。（　　）


117、 在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95％。：（　　）


118、 上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（　　）


119、 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（　　）


120、 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。（　　）