2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年


2、 严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（　　）。
A．市场风险
B．客户信用风险
C．业务管理及集中度风险
D．信息技术风险


3、 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）元。
A．3 000万
B．5 000万
C．1亿
D．5亿


4、 证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人。
A．1
B．2
C．3
D．4


5、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（　　）倍。
A．1
B．2
C．3
D．4


6、 （　　）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A．债券账户
B．A股账户
C．转债账户
D．基金账户

7、 （　　）我国股指期货开始上市交易。
A．2009年10月30日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年5月1日


8、 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．初始

9、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%

10、 在证券经纪业务的要素中，（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人