2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

31、 对境外参与人未能按时将应收、应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的（　　）收取罚金。
A．0．3%
B．0．5%
C．0．1%
D．0．335%


32、 在债券买断式回购交易中，债券持有人是（　　）。
A．债券购买方
B．逆回购方
C．正回购方
D．资金供给方


33、 （　　）是客户招揽的保证。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立


34、《证券账户管理规则》规定，（　　）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

35、 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。
A．5
B．7
C．10
D．15


36、 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%


37、 全国银行间同业拆借市场中的债券回购折算率是由（　　）确定并公布的。
A．上海证券交易所
B．中央结算公司
C．深圳证券交易所
D．人民银行


38、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．25%


39、 设立非限定性集合资产管理计划，应当经（　　）批准。
A．中国证监会
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．证券公司注册地中国证监会派出机构


40、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）元人民币。
A．0
B．10万
C．100万
D．200万