2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

71、 证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
C．为他人提供担保
D．发布对证券价格进行预测的文字和资料


72、 集合资产管理计划说明书应该清晰说明（　　）。
A．投资目标
B．投资决策依据、投资程序与风险控制
C．投资组合设计
D．投资限制


73、 在债券质押式回购交易中，正回购方是（　　）。
A．资金融入方
B．出质债券方
C．资金融出方
D．卖出回购方


74、 证券交易委托指令的内容包括（　　）。
A．买卖方向
B．证券代码
C．委托数量
D．证券账户号码


75、 在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


76、 （　　）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．重置风险
D．价差风险


77、 按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的是（　　）。
A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
C．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费
D．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不要缴纳印花税


78、 根据深圳证券交易所的有关规定，权益类证券大宗交易，价格确定方法为（　　）。
A．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日已成交的最高，最低价格之间自行协商确定确定
D．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下50%自行协商确定


79、 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。
A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序


80、 市场细分的依据包括（　　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素