A．第10个工作日
B．第5个工作日
C．第3个工作日
D．下一工作日
22．下列方法中，（ ）是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。
A．介绍法
B．缘故法
C．陌生拜访法
D．间接法
23．证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。
A．证券交易所
B．公司住所地证监会派出机构
C．中国结算公司
D．中国证券业协会
24．下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。
A．挪用客户账户上的资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类
25．我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（ ）。
A．发行之后
B．发行中
C．发行之前
D．议价过程
26．根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（ ）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
27．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
A．商业银行清算系统
B．中国结算公司的交易清算系统
C．证券公司营业部
D．证券交易所清算系统
28．基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期
2 9．上海证券交易所可转换债券债转股通过（ ）进行。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所清算系统
C．证券公司信息系统
D．互联网
30．代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
31．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A．“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
C．“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
D．“董事会一投资决策机构”的二级体制
32．证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是（ ）。
A．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
C．证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
D．证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操
作失误而导致的自营损失
33．下列事项中，不属手内幕信息的是（ ）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%
D．公司债务担保的重大变更
34．关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是（ ）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
35．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）不属于向中国证监会报送的材料。
A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上1年度净资产验资证明
D．资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书
36．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
37．定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。
A．客户自行
B．证券公司
C．资产托管机构
D．客户与证券公司按照比例
38．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（ ）。
A．委托人参与集合资产管理计划的安排
B．风险揭示
C．资产管理事务的报告
D．资产管理负责人签署的承诺书
39．客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（ ）。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动．造成证券公司管理的客户资产亏损
D．因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
40．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上20万元以下
D．5万元以上30万元以下
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