2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(3)

11、 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。
A．5
B．10
C．15
D．2D


12、 为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策


13、 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。
A．客户具有支配权的资产证明
B．住址证明
C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明


14、 客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A．50％
B．130％
C．150％
D．300％


15、 执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。
A．正常交易日15：00—15：30
B．正常交易日13：00—15：O0
C．正常交易H14：57—15：OO
D．正常交易日15：00—15：15


16、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。
A．交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出
B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额


17、 投资者发出委托指令的形式不能以（　　）的形式出现。
A．口头委托
B．书面委托
C．电话委托
D．电脑委托


18、 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A．提高证券交易印花税标准
B．在批准的营业场所之外接受客户委托
C．为非上市公司提供股份转让服务
D．挪用客户交易结算资金


19、 证券交易所特别会员应承担的义务不包括（　　）。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告
C．交纳特别会员费及相关费用
D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务


20、 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　　）信用而进行的交易。
A．证券交易所
B．经纪人
C．证券登记结算公司
D．投资者保护基金