2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(3)

多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同


62、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同


63、 填写证券名称的方法有（　　）。
A．全称
B．简称
C．缩写
D．代码


64、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（　　）权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表人场从事证券交易活动


65、 在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人


66、 对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售


67、 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　　）。
A．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C．整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D．整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托


68、 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。
A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度


69、 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．信用交易资金交收账户
D．客户信用交易担保资金账户


70、 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有（　　）。
A．回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金
B．履约金到期归属由交易双方确定
C．上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率
D．融资方和融券商方均须缴纳履约金