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2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

来源:233网校 2013年11月14日
导读:
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141、证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。(  )

142、优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量,按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。(  )

143、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。(  )

144、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上,累加申购金额为1000元或其整数倍,但最高不能超过99999900元。(  )

145、如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国结算公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。(  )

146、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(  )

147、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量。 (  )

148、在新股网上竞价申购中,申购价格不得低于发行公司确定的发行底价,申购量不得超过发行公告中规定的限额,每一股票账户可以多次申报。(  )

149、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每一申购单位为1000股,但申购数量可少于1000股。(  )

150、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内,将权证发行结果报送证券交易所,并提交权证上市申请材料。(  )

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