湖南考区2012年9月22日证券从业资格考试证券交易真题回忆

　　湖南考区2012年9月证券从业资格考试证券交易试题回忆如下：
　　－－本文摘自考试大论坛网友（龚芳浓 ）
　　1、投资顾问（依法合规、诚实守信、公平维护客户利益）集合管理不属于
　　2、代办股份的条件（营运1年、具备承销外资网上业务、金资本5亿元）具有15家营业部不正确。
　　3、银行间介绍业务有中国证监会指定信息披露。
　　4、银行间买断式规则分别由（交易所、银行同业中心）制定。
　　5、证劵交易所按（日、周、月、半年）
　　6、特别会员义务（固定交纳特别会员费等）
　　7、报价驱动主要由（力量、做市商力量决定）
　　8、境内自然人遗失资金账号（身份证、资金帐户）
　　9、质押式回购时出质劵一方（正回购方）
　　10、客户诚信（基本资料、投资经验、城信记录、还款能力）
　　11、具有决算资格的金融机构（全国性商业银行、烟台住房储蓄银行、部分符合条件的城市商业银行）
　　12、合伙企业创业投资企业依法解散的15日内注销。没有满2年开通创业板的5日后交易。
　　14、网关（一个网关可以一个网关交易、一个供多个交易、多个供一个）
　　15、业务营销（直接、间接、陌生型）。
　　16、可转责劵在发生6个月后方可转为公司股票。
　　17、投资决策机构的具体（资产配置、投资事项、投资品种）。
　　18、自营业务原始凭证资料报表保存20年。
　　19、自营业务原则上按照（董事会、投资决策机构、自营业务部门）
　　20、托管机构每三个月向客户提供一次完整资产管理报告。
　　21、融资融劵业务管理规侧（合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离）。
　　22、交易决算分为（滚动日交收、会计日交收）
　　点击进入：更多试题交流　全科经典真题
　　原文交流地址：https://bbs.233.com/read-htm-tid-776393.html
　　2012年证券从业资格考试简介、考试时间、报名时间、报名方式、报考费用；准考证获取；考试地点；补考须知，常见试题、考试大纲及教材，章节考点精讲、免费估分，经典真题尽在证券从业资格考试指南！