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2013年证券从业资格预约式考试《证券交易》真题精选

来源:233网校 2014年8月13日
导读:
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本大题共50小题,每小题1分,共50分。在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内
61、下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是(  )。
A.封闭式基金采取的是交易所上市
B.对于封闭式基金来说,有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分
C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费
D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回


62、 关于其他交易场所,以下说法中正确的有(  )。
A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
C.场外交易市场包括店头市场
D.在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式


63、 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括(  )。
A.企业法人营业执照
B.公司章程及主要业务规章制度
C.设立的批准文件
D.申请书


64、 在深圳证券交易所,证券交易所会员取得席位后,享有的权利有(  )。
A.进入证券交易所参与证券交易
B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权
D.获取实时及盘后交易回报


65、 在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括(  )。
A.开户
B.挂失
C.成交
D.结算


66、 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,如(  )可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
A.证券公司
B.基金公司
C.一般境外法人投资者
D.国有企业


67、 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有(  )。
A.300股
B.1 100股
C.150股
D.1 000股


68、 某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12.38元,则T日开盘价(  )。
A.最低为11.24元
B.最高为13.26元
C.最低为11.14元
D.最高为13.62元


69、 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,表述正确的是(  )。
A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
D.证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成


70、 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括(  )。
A.交易商与客户之间的交易
B.客户之间的交易
C.交易商之间的交易
D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易


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