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2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(一)

来源:233网校 2008年10月8日
导读:
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一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。)
1、证券包销是指(  )。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
2、在我国,国有股权行政管理的专职机构是( )。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
3、优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为(  )。
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息可调整优先股
4、证券公司内部控制的目标不包括(  )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
5、我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格。并处以(  )的罚款。”
A.3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上
D.1万元以上5万元以下
6、附权益权证债券允许权证持有人(  )。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
7、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(  )。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A规则下的私募ADR
8、对发行上市的信息披露的基本要求不包括(  )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
9、证券交易价格是通过(  )确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
10、未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额(  )的罚金。
A.1%~10%
B.1%~5%
C.5%~10%
D.10%以下
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