2007证券基础知识最新模拟试题（二）

1. 证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)
1: A：公开 [错]
2: B：诚实信用 [对]
3: C：公正 [错]
4: D：公平 [错]

2. 按计息方式分类的债券
浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题)
1: A：经济增长率 [错]
2: B：再贴现率 [错]
3: C：基准利率 [对]
4: D：物价上涨率 [错]

3. 证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。 (单项选择题)
1: A：2003年12月15日 [对]
2: B：2002年12月26日 [错]
3: C：2002年11月26日 [错]
4: D：2003年11月26日 [错]

4. 恒生指数
现在的恒生指数基期指数为（　）。 (单项选择题)
1: A：100点 [错]
2: B：1000点 [错]
3: C：10000点 [错]
4: D：975.47 [对]

5. 律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)
1: A：证券公司 [错]
2: B：可转换债券主承销商 [对]
3: C：证券咨询机构 [错]
4: D：证券投资机构 [错]

6. 基金持有人
公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题)
1: A：股东大会 [错]
2: B：董事会 [对]
3: C：监事会 [错]
4: D：收益人大会 [错]

7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题)
1: A：政府债券、公司债券、金融债券 [错]
2: B：金融债券、公司债券、政府债券 [错]
3: C：政府债券、金融债券、公司债券 [对]
4: D：金融债券、政府债券、公司债券 [错]

8. 证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题)
1: A：纽约证券交易所 [错]
2: B：芝加哥证券交易所 [错]
3: C：费城证券交易所 [对]
4: D：波士顿证券交易所 [错]

9. 金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题)
1: A:大于零 [错]
2: B:小于零 [错]
3: C:等于零 [错]
4: D:大于或等于零 [对]

10. 债券的定义与特征
债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题)
1: A：真实资本 [对]
2: B：虚拟资本 [错]
3: C：固定资本 [错]
4: D：流动资本 [错]