A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向
A.调高
B.调低
C.稳定
D.不断波动
43.基金资产估值的最终目的是( )。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
44.基金在进行收益分配时，( )。
A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
47.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.信用评级机构
D.证券化产品投资者
49.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上
市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是( )。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
51.股价指数编制的第四步是( )。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.指数化
D.计算计算期平均股价或市值
52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。
A.简称“中小板指数”
B.由深圳证券交易所编制
C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D.属于综合指数类
53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.资本利得
C.公积金转增收益
D.再投资收益
54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是( )。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.1.5亿
D.2亿
58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( )，由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( )。
A.行政法规国家法律部门规章
B.国家法律行政法规部门规章
C.国家法律部门规章行政法规
D.部门规章国家法律行政法规
61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是( )。
A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以( )为准。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金发行计划
D.招募说明书
63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是( )。
A.《证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
65.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是( )。
A.防止信息滥用
B.有利于价值判断
C.降低证券市场效率
D.防止不正当竞争
67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
A.公司设立、收购或撤销分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是( )。
A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取( )的组织形式。
A.会员制
B.公司制
C.社团组织
D.非独立法人
70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.处罚信息
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