一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、中证有限公司指数不包括（ ）。
A．沪深300指数
B．中证规模指数
C．沪深300风格指数
D．上证成分股指数
2、
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
3、将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易
4、
公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（ ）。
A．可转债
B．抵押证券
C．担保证券
D．金融债券
5、
沪深300指数每次调整的比例定为不超过（ ）。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
6、
中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。
A．初步询价
B．累计投标询价
C．集合竞价
D．连续竞价
7、
下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（ ）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
8、
我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
9、
从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是（ ）。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果
10、通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金销售机构
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