2015年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)

31、 根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　）年，最低募集数额不得少于（　　）亿元。
A．105
B．510
C．52
D．1010


32、 证券投资人是指（　　）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人


33、 优先股票的“优先”主要体现在（　　）。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分派和剩余资产分配优先


34、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。
A．144A规则下的私募ADR
B．三级有担保ADR
C．二级有担保ADR
D．一级有担保ADR


35、 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。
A．股票的记载方式
B．股东权利
C．股票名称
D．股票编号


36、 以下（　　）不属于系统风险。
A．信用风险
B．利率风险
C．经济周期波动风险
D．政策风险


37、 证券市场的监管原则不包括（　　）。
A．依法管理原则
B．公开、公正与公平原则
C．保护控股股东利益原则
D．国家监督与自律相结合的原则


38、 权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（　　）。
A．自动结算方式
B．现金结算方式
C．证券给付结算方式
D．对冲方式


39、 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。
A．3个月以上
B．1个月以上
C．不少于12个月
D．6个月以上


40、 中国主权财富基金的发端是（　　）。
A．中国国际金融有限公司
B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局
D．中国银监会