2015年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)

71、 下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（　　）。
A．必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B．必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C．必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D．必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券


72、 大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（　　）。
A．意向申报
B．成交申报
C．双边报价
D．定价申报


73、证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务


74、 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)


75、 下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（　　）。
A．董事会
B．独立董事
C．单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东
D．监事会


76、 下列说法中，正确的是（　　）。
A．证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D．证券公司应当建立报考的风险监控指标和补足机制


77、LOf与ETf不同之处在于LOf（　　）。
A．不一定采用指数基金模式
B．以现金形式申购和赎回
C．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D．不是主动管理型基金


78、 （　　）是不能流通转让的。
A．基本建设债券
B．财政债券
C．特种债券
D．保值债券


79、以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（　　）。
A．清偿顺序位于次级债务之前
B．清偿顺序位于一般债务之后
C．是商业银行为补充剩余资本而发行的
D．期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回


80、 证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。
A．规模失控和决策失误
B．超越授权
C．变相自营和账外自营
D．操纵市场和内幕交易