A.价格发现
B.套期保值
C.投机
D.套利
标准答案： a, b, c, d
92、 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
标准答案： a, c, d
解 析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。
93、 公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A.股东
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
标准答案： a, b, d
94、 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ）。
A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D.经理层有权提议召开临时股东会
标准答案： a, b, c
解 析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。
95、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（ ）。
A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
标准答案： a, b, d
96、 证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。
A.罚款
B.利率政策
C.公开市场业务
D.税收政策
标准答案： b, c, d
解 析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
97、 证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。
A.勤勉尽责
B.勤俭节约
C.遵守道德
D.正直诚信
标准答案： b, c
98、 内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。
A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B.泄露内幕信息
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.建议他人买卖证券
标准答案： a, b, d
解 析：C选项属于欺诈客户行为。
99、 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（ ）。
A.反收购
B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价
D.与持有本公司股票的其他公司合并时
标准答案： b, d
100、 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）业务。
A.股票和债券的承销
B.股票和债券的包销
C.股票的经纪和自营
D.债券的经纪和自营
标准答案： a, d
解 析：目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。
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