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2018证券市场法律法规高频考点:证券投资咨询人员分类

来源:233网校 2018年4月4日 分享到 评论

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2018证券市场基本法律法规高频考点:证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

证券投资咨询人员类别包括两种:专业证券投资咨询机构的咨询人员;证券经营机构研究部门的咨询人员。

证券投资咨询人员类别包括两种:专业证券投资咨询机构的咨询人员;证券经营机构研究部门的咨询人员。

证券投资咨询人员的申请条件:

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:

(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。

(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。

(3)具有中华人民共和国国籍。

(4)具有完全民事行为能力。

(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。

(6)具有从事证券业务2年以上的经历。

(7)未受过刑事处罚。

(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。

(9)品行端正,具有良好的职业道德。

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

高频考题

证券投资咨询人员可以分为( )。

I.专业证券投资咨询机构的咨询人员

II.证券经营机构研究部门的咨询人员

III.取得证券业从业资格证的人员

IV.证券公司负责人

A:I 、II

B:III、 IV

C:II、 III 、IV

D:I、 II 、III

答案:C

解题思路:申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括:(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

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责编:chenjing
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