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2019年证券从业《法律法规》真题考点:财务顾问业务资格

来源:233网校 2019年5月28日

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】财务顾问业务资格

【考纲要求】掌握财务顾问业务的业务许可情况

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

【考点提炼】

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:

(1)持有或者通道协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;

(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;

(3)近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;

(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;

(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;

(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系;

(7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

【2019.4真题测试】

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5% Ⅱ近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

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