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2019《法律法规》真题考点:证券公司参与区域性股权市场

来源:233网校 2019年5月27日

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】证券公司参与区域性股权市场的业务范围

【考纲要求】了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第八节 证券公司场外业务

【考点提炼】

根据《规范》相关规定,证券公司参与区域性股权市场的业务范围如下:

1.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。

2.证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务:

(1)推荐企业挂牌;

(2)承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;

(3)代理开立区域性股权市场证券账户;

(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;

(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;

(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;

(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;

(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;

(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;

(10)推荐企业展示;

(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

【2019.4真题测试】

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

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