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第1题单选
关于证券公司是否可以代理客户进行期货买卖的表述，以下说法正确的是( )。
A．可以直接代理客户进行期货买卖，但需要在中国证券业协会备案
B．可以直接代理客户进行期货买卖，但需要经中国证监会批准
C．可以直接代理客户进行期货买卖，且需要经过审批或备案
D．不能直接代理客户进行期货买卖
参考答案：D
参考解析： 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第2题单选
根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
A．15
B．10
C．5
D．3
参考答案：C
参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
第3题单选
首次公开发行的网上直播推介活动时间应不少于( )小时。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：D
参考解析： 首次公开发行的网上直播推介活动时间不应少于4个小时。直播内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市的证券交易所。
第4题单选
证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。
A．做市商交易方式
B．公开的交易方式
C．集中竞价交易方式易方式
D．公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
参考答案：D
参考解析： 根据《证券法》第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
第5题单选
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司( )。
A．为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
B．可以向客户出借资金或证券
C．为营利而自己买卖证券
D．代理客户买卖证券
参考答案：C
参考解析： 与经纪业务相比较，自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。
第6题单选
封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。
A．可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
B．可以在任何场所申请赎回
C．可在任何时间申请赎回
D．不得申请赎回
参考答案：D
参考解析： 采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第7题单选
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理受托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
A．证券投资顾问业务
B．定向资产管理业务
C．财务顾问
D．证券研究
参考答案：B
参考解析： 根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。
第8题单选
投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。
A．执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
B．执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
C．执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
D．执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
参考答案：D
参考解析： 投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表；②身份证复印件；③学历证书复印件；④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；⑤未受过刑事处罚的证明：⑥证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。
第9题单选
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )前置备于本公司。
A．10 日
B．15日
C．20日
D．25日
参考答案：C
参考解析： 有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
第10题单选
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A．交易费用说明书
B．交易规则说明书
C．交易种类清单
D．风险说明书
参考答案：D
参考解析： 根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
第11题单选
有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有( )。
A．向公司提出书面请求，说明目的
B．向股东大会或董事会提出申请
C．委托会计师事务所提出申请
D．向法院得出申请
参考答案：A
参考解析： 根据《公司法》第三十三条，股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。
第12题单选
亚洲证券分析师联合会的注册地在( )。
A．中国香港
B．澳大利亚
C．韩国
D．日本
参考答案：B
参考解析： 亚洲证券分析师联合会(ASAF)前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会(ASAC)，后更名为亚洲证券与投资联合会(ASIF)，其注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，最高决策机构是会员大会。
第13题单选
根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )。
A．基金管理人
B．基金行业协会
C．基金服务机构
D．国务院证券监督管理机构
参考答案：A
参考解析： 根据《证券投资基金法》第十九条，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第14题单选
中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
A．半年
B．每年
C．两年
D．三年
参考答案：B
参考解析： 根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
第15题单选
客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合同。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：A
参考解析： 客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
第16题单选
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法不正确的为( )。
A．应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B．任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C．机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D．未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
参考答案：C
参考解析：C项，根据《证券投资基金销售管理办法》第五十九条，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
第17题单选
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过( )的30％。
A．净资本
B．总资产
C．总股本
D．资资产
参考答案：A
参考解析： 根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第18题单选
《证券法》规定，禁止法人( )自己或者他人的证券账户。
A．出借
B．操作
C．注销
D．变更
参考答案：A
参考解析： 根据《证券法》第八十条，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
第19题单选
上市公司并购重组顾问的职责不包括( )。
A．向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C．持续督导委托人依法履行相关义务
D．就并购重组事项出具盈利预测报告
参考答案：D
参考解析： D项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。
第20题单选
甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是( )。
A．该合同有效，其民事责任由分公司承担
B．该合同有效，其民事责任由甲公司承担
C．该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任
D．该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
参考答案：B
参考解析： 根据《公司法》第十四条，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
第21题单选
《证券发行与承销管理办法》属于( )。
A．法律
B．行政法规
C．部门规章
D．自律管理规则
参考答案：C
参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
第22题单选
下列有关证券账户的表述，正确的是( )。
A．证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B．证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C．投资者可将本人证券账户借给好友使用
D．投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
参考答案：D
参考解析： A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
第23题单选
以下关于证券从业人员执业行为的说法不正确的是( )。
A．从业人员应为客户推荐高收益的产品
B．从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力
C．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
D．从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险
参考答案：A
参考解析： 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
第24题单选
期货交易所向会员收取的保证金，属于__________所有，除用于__________的交易结算外，严禁挪作他用。( )
A．期货公司；期货公司
B．期货公司；会员
C．会员；期货公司
D．会员；会员
参考答案：D
参考解析： 根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
第25题单选
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会对辅导期限的要求是( )。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．无硬性要求
参考答案：D
参考解析： 中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
