2014年证券发行与承销考点速记第十章

第十章 外资股的发行

【本章测试】【考点精讲】

　　【考点一】境内上市外资股的发行
　　一、境内上市外资股的发行与上市条件
　　(1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。
　　(2)申请增资发行境内上市外资股的条件。
　　二、境内上市外资股的发行方式
　　我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
　　三、境内上市外资股的发行准备
　　(1)实施企业改组方案。
　　(2)选聘中介机构。
　　(3)尽职调查。
　　(4)提供法律意见。
　　(5)资产评估。
　　(6)财务审计。
　　(7)设立公司。
　　(8)提交发行股票的申请材料。
　　(9)核准。
　　四、境内上市外资股的超额配售选择权
　　我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。

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