2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(4)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．上网竞价
B．网下发行电子化
C．上网定价
D．上网资金申购
2．记账式国债承销团成员原则一E不超过()家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
3．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
4．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不
予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60
5．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的
金融债券指()
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资
本，是遵循()。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则
7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请
设立登记。
A．20
B．30
C．40
D．15
8．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名
执行董事，不设董事会；可以设()名监事，不设监事会。
A．1，1～3
B．1，1～2
C．2，1～2
D．2，1～3
9．在直接或间接持有上市公司已发行股份()以上的股东单位或者在上市公司前()
名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．10％，5
B．10％，l0
C．5％，10
D．5％，5
10．公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。
A．优先
B．可交换
C．无记名
D．记名

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