2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(8)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 如无相反证据，持有投资者（　　）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
2、 拟发行上市公司的（　　）应做到独立完整。
A． 资本
B． 资产
C． 净资产
D． 固定资产
3、 可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A． 赎回
B． 回售
C． 股份转换
D． 债券偿还
4、 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、 发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。
A． 超过总额的10%的
B． 占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C． 占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D． 占总额的50%或严重依赖于少数客户的
6、 主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A． 证券上市当年剩余时间
B． 证券上市后1个完整会计年度
C． 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D． 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
7、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A． 3000
B． 4000
C． 5000
D． 6000
8、 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。
A． 不超过包销数额15%的股份
B． 不少于包销数额15%的股份
C． 不超过包销数额20%的股份
D． 不少于包销数额20%的股份
9、 公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（　　）交易日。
A． 1个
B． 2个
C． 3个
D． 5个
10、 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A． 4名
B． 5名
C． 6名
D． 7名