2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(5)

31．关于招股说明书，下列说法错误的是()。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
32．上市公司申请发行新股，最近()内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A．12个月，30％
B．12个月，50％
C．24个月，30％
D．24个月，50％
33．上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在()内作出是否受理的决定。
A．1个工作日
B．5个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
34．在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近()年内募集资金运用
的基本情况。
A．1
B．2
C．3
D．5
35．上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A．T一3
B．T一2
C．T+1
D．T+3
36．在发行申请提交发审会前，如果发生可能产生重大影响的重大事项的，保荐机构应当在()，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
37．发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少
于()。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额
38．预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币
()亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。
A．5
B．7
C．10
D．15
39．可交换公司债券自发行结束之日起()后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人
对交换股票或者不交换股票有选择权。
A．6个月
B．12个月
C．10个月
D．24个月
40．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自()起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月

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