2012年证券发行与承销上机考前预测试题及答案(1)

41．我国企业债券上市的最终批准权属于( )．
A．国家发改委
B．中国人民银行
C．中国证券监督管理委员会
D．证券交易所
42．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。
A．股东人数的2／3以上
B．股东所持表决权的2／3以上
C．股东所持表决权的1／3以上
D．股东人数的l／3以上
43．配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。
A．主承销商
B．发行人与主承销商协商
C．发行人
D．证券交易所
44．上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告。
A．T-3
B．T-2
C．T+1
D．T+3
45．在收购公司中t与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是( )。
A．筹资速度快
B．保密性好
C．筹资成本低
D．风险相对较小
46．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循( )原则按顺序进行披露。
A．及时性
B．全面性
C．准确性
D．重要性
47．发行人向单个客户的销售比例( )，应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10％的
B．占总额的20％或严重依赖于少数客户的
C．占总额的30％或严重依赖于少数客户的
D．占总额的50％或严重依赖于少数客户的
48．对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露( )关联交易的相关情况。
A．最近3年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年及1期
49．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。
A．第2个交易日起
B．第3个交易日起
C．第5个交易日起
D．第10个交易日起
50．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括( )。
A．发行人的主要财务数据
B．募股资金主要用途
C．发行人及其控股股东
D．承销费用

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