二、多项选择题
1.ABD
【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的非现场检查包括证券公司
的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。
2.ABCD
【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。承销团申请人应当具备的基本条
件有：(1)在中国境内依法成立的金融机构;(2)依法开展经营活动，近3年内在经营活
动中没有重大违法记录，信誉良好;(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状
况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;(4)具有负责国债业务的专职部门以
及健全的国债投资和风险管理制度;(5)信息化管理程度较高;(6)有能力且自愿履行《国
债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。
3.ABCD
【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。证券公司应向中国证监会，沪、深证券
交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会
报送年度报告。
4.ABCD
【解析】本题考查保荐制度——监管措施的相关规定。
5.ABD
【解析】本题考查公司章程修改的情形。
6.BD
【解析】本题考查提议召开临时股东大会的相关规定。选项A应改为：董事人数不足法律
规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;选项C应改为单独或者合计持有公司10%以
上股份的股东请求时。
7.AC
【解析】本题考查股东大会的运作和议事规则一股东大会的主持。选项B应改为：副董事
长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。
选项D应改为：监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司l0%以上
股份的股东可以自行召集和主持。
8.ABCD
【解析】我国目前实践中，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取
4种方式处置：以土地使用权作价入股;缴纳土地出让金，取得土地使用权;缴纳土地租金;授权经营。
9.ABC
【解析】审计风险由固有风险、控制风险和检查风险组成。
10.AB
【解析】本题考查可以不对相关国有资产进行评估的情形。
11.ABD
【解析】选项C应该是优先股筹资的成本比债券高，这是由于其股息不能抵冲税前利润。
本题考查优先股筹资特点。
12.CD
【解析】公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也
即留存收益)两部分。
13.AC
【解析】本题考查盈利预测审核报告预测期间的确定原则。’
14.ABCD
【解析】本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票对董事、监事和高级管理人员的
要求。
15.ABCD
【解析】本题考查发行人的义务。
16.BC
【解析】沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上
海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30;下午1：00
～3：00。
17.ABD
【解析】本题考查深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所的不同点。
18.AC
【解析】本题考查超额配售选择权披露的相关知识。
19.ABCD
【解析】发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括股票
上市日期、询价推介时间、定价公告刊登日期、申购日期和缴款日期。
20.ABCD
【解析】本题考查上市公司信息披露事务管理制度的相关内容。
21.BCD
【解析】本题考查募集资金运用中的相关规定。
22.ABD
【解析】本题考查向不特定对象公开募集股份，应当符合的条件。
23.BCD
【解析】本题考查内核的相关知识。
24.BD
【解析】本题考查关于配股发行方式的相关知识。
25.ABD
【解析】本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。
26.CD
【解析】本题考查可转换公司债券具有的双重特征。
27.BD
【解析】本题考查可转换公司债券的期限。
28.ABC
【解析】本题考查证券交易所暂停可转换公司债券上市的情形。
29.ABD
【解析】本题考查企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件。选项C应该是财务公
司设立1年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的
盈利预期。
30.ACD
【解析】选项B应该是企业应在注册后2个月内完成首期发行。本题考查企业发行短期
融资券的相关知识。
31.ACD
【解析】本题考查证券交易所终止债券上市的情形。
32.ABC
【解析】本题考查H股上市公司的公司治理要求。选项D应该是审核委员会成员需有至
少3名成员，并必须全部是非执行董事。
33.ABCD
【解析】本题考查上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件。
34.BCD
【解析】在香港创业板上市的企业，发行人必须依据中国内地及香港地区、百慕大或开
曼群岛法律正式注册成立。
35.ABCD
【解析】本题考查公司收购的形式。
36.ABCD
【解析】本题考查重组实施后的持续督导。
37.ACD
【解析】本题考查受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件。
38.ABCD
【解析】本题考查收购方式。
39.ABD
【解析】本题考查股东大会决议的相关事项。
40.ABD
【解析】本题考查外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求。
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