2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股，要求发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　）。
A． 15％
B． 25％
C． 35％
D． 5％
2、某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是（　）倍。
A．20
B．25
C．50
D．60
3、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币(　　)。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元

4、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　　）。
A．4%
B．5%
C．8%
D．10%
5、 外部信用增级包括但不限于（　　）。
A． 超额抵押
B． 备用信用证
C． 资产支持证券分层结构
D． 现金抵押账户
6、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　），有限责任公司的净资产不低于人民币（　）。
A．3000万元，6000万元
B．6000万元，3000万元
C．6000万元，6000万元
D．3000万元，3000万元
7、 本次重大资产重组超过(　　)个月未实施完毕的，核准文件失效。
A．6
B．12
C．24
D．36

8、通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营（　　）年以上，交易完成前的置入资产的业绩在考核时可以模拟计算。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
9、2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（　　）方式公开发行股票。
A．上网竞价
B．发行认购证
C．上网定价
D．上网资金申购
10、 外资股招股说明书中，在(　　)项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要
B．概要
C．绪言
D．风险因素