2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)

101、 首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）”。
A．律师
B．股票经纪人
C．会计师
D．其他专业顾问


102、 下列有关超额配售选择权的表述中，正确的有（　　）。
A．中国证监会依法对主承销商行使超额配售选择权进行监督管理
B．超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行
C．在股票上市之日起60日内，主承销商有权要求增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
D．主承销商应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的投资者延期交付股份


103、 根据规定，中国证监会对公司债券发行的监管对象包括（　　）。
A．受托管理人
B．保荐机构
C．资信评级机构
D．发行人


104、 在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有（　　）。
A．不得以银行资产为抵债或质押
B．不得超过商业银行核心资本的50％
C．发行必须采取公开发行的方式
D．发行主体必须是商业银行


105、 并购重组委员会的以下（　　）内容，需在中国证监会网站上发布。
A．会议时间
B．申请人名单
C．参会委员名单
D．会议地点

106、 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（　　）。
A．做定量分析
B．遵循重要性原则
C．披露应当充分、准确、具体
D．有针对性


107、 下列关于公司合并的表述，正确的有（　　）。
A．采取吸收合并的，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司承继
B．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
C．两个以上公司合并设立一个新公司为新设合并
D．采取新设合并的，合并各方解散，合并各方的债权、债务由合并后新设的公司承继


108、 上市公司（　　）不得对外发布公司未披露信息。
A．董事非经监事会书面授权
B．董事非经董事会书面授权
C．监事非经董事会书面授权
D．监事非经监事会书面授权


109、下列关于公司创立大会的表述，正确的有（　　）。
A．发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会
B．创立大会由发起人、认股人组成
C．创立大会应有代表股份总数2／3以上的发起人、认股人出席，方可举行
D．创立大会作出决议，必须经全体认股人所持表决权过半数通过


110、 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（　　）。
A．存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以凭此利率无限制地借入或贷出
B．在期权到期日前，股票无股息支付
C．期权是美式期权
D．股票可被自由买进或卖出